各位尊敬的投资者:
为严格落实监管机构的反洗钱要求,遵循“了解你的客户”原则,规范客户身份识别工作,提高客户身份识别工作的有效性,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《福建辖区证券期货经营机构客户身份识别工作指引(试行)》等规定,我公司将于2020年1月1日起对留存的身份信息不规范的客户采取相关限制措施。具体事项公告如下:
一、休眠
同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、认定日结算后客户权益在1000元以下(含1000元)4个条件的账户,休眠账户的认定日为每月15日,遇公休日或法定节假日向后顺延。我司将于认定日后三个交易日内向监控中心报送休眠账户申请。被休眠账户将被限制开平仓,无法进行期货交易。
二、业务限制
(一)、界定标准
1.在我公司留存的客户身份基本信息不完整或不真实。
自然人客户身份信息包括但不限于如下内容:客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地。
非自然人客户的客户信息包括但不限于客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码;可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限;控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限;受益所有人的姓名、地址、身份证件或身份证明文件的种类、号码、有效期限等信息。
2.自然人客户、法人、其他组织和个体工商户客户留存身份证件失效;账户职业为“其他”且无具体备注信息;一人多户职业信息不一致;账户手机号码位数少于11位和联系号码数少于7位。
(二)限制措施
满足上述客户账户标准的,且未在公司规定时间内完成身份基本信息更新的,公司将视具体情况对其资金账户采取限制措施。限制措施包括不限于限制资金转入转出、限制开仓、限制申购、限制办理新业务等。
三、休眠激活及解除限制的方法
如您的账户被采取休眠措施,您本人可凭有效身份证件到我公司营业网点办理激活手续。
若因身份信息不规范、留存身份证件失效等而被采取限制措施的资金账户,如需解除限制,您可需携带有效身份证件到我公司营业网点办理。
若有疑问,您可以咨询开户营业部或致电我公司客服电话:95562-5。感谢您的配合与支持。
兴证期货有限公司
2019年11月22日